證監會“窗口指導”創業板？ 多家機構稱未接到通知

　　晉江新聞網5月11日訊 上周五(5月8日)下午，證監會新聞發布會剛剛結束，關于“證監會基金部對違反契約超配創業板的基金將進行調查，對超過總體配置創業板的基金組合將進行窗口指導”的傳聞就在市場迅速傳播開來。

　　這一消息備受關注，最主要的背景就是當前創業板指數不斷創新高。5月8日，創業板指數達到2973.60點，“3時代”觸手可及。但是，對風險偏好較低的投資者而言，“泡沫”已經在不斷累積。

　　有私募人士對《第一財經日報》稱，部分基金成立時合同有約定，配置創業板股票的比例有限制，但是這一規定并沒有得到完全的遵守，現在如果監管層對基金進行核查，可能會要求基金對超配部分拋售。

　　而對于上述傳聞，機構多表示不知情。

　　北京一家大型基金公司副總稱，沒有看到證監會的相關文件，如果是口頭傳達，自己也沒有收到相關通知。另外，本報從多家公募基金、私募基金了解的情況，也都是“不知道”、“沒有收到通知”。而且，對于監管層直接干涉基金的持股倉位的做法，業內人士也表示，不符合監管思路。

　　“窗口指導”作為監管層常用的監管方式，在市場過熱或市場低迷時曾經扮演了重要角色。但是，隨著監管理念越來越傾向市場化，“窗口指導”有淡化趨勢。

　　2007年股市飆漲，監管層進行了頻繁的窗口指導，以減少高價發行、助漲泡沫的情況。2008年市場低迷，窗口指導明顯減少。2009年5月，證監會公布《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見(征求意見稿)》時也公開表態，未來新股發行時，窗口指導將淡化，更重視市場選擇。

　　但是，監管層并未放棄窗口指導這一措施。2010年4月市場傳出“基金公司再次接到來自監管層方面的窗口指導”的消息，有基金公司稱監管層電話通知，要求基金暫停買入創業板個股。不過也有基金經理表示，不知是否因為監管層指導，但是公司內部已經下發文件，禁止買入部分創業板個股，避開炒作太厲害的板塊，以防范風險。

　　“現在是證監會不出政策，股民自己出政策。”上海一位私募基金經理在對證監會窗口指導創業板倉位的傳聞求證了三天之后對記者調侃稱。

　　截至發稿，上述傳言未得到證監會的相關回應。